Индикаторы риска

ПЕРЕЧЕНЬ ИНДИКАТОРОВ РИСКА НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ РЕГИОНАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ (НАДЗОРА) В ОБЛАСТИ РОЗНИЧНОЙ ПРОДАЖИ АЛКОГОЛЬНОЙ И СПИРТОСОДЕРЖАЩЕЙ ПРОДУКЦИИ

Для оценки вероятности нарушения лицами, осуществляющими деятельность в области розничной продажи алкогольной и спиртосодержащей продукции (далее - контролируемые лица), обязательных требований в области розничной продажи алкогольной и спиртосодержащей продукции министерством имущественных и земельных отношений Воронежской области при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) в области розничной продажи алкогольной и спиртосодержащей продукции используются следующие индикаторы риска:

а) превышение (на основании сведений единой государственной автоматизированной информационной системы учета объема производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции (далее - ЕГАИС)) на 20% и более объема алкогольной продукции, маркированной федеральными специальными марками, приобретенной контролируемым лицом, в прошедшем квартале, при отсутствии увеличения объема реализации таким лицом алкогольной продукции, на 5% и более за аналогичный период времени;

б) списание алкогольной продукции по основаниям, не связанным с ее реализацией (на основании сведений ЕГАИС), в течение календарного месяца в объеме, превышающем 20% от общего объема реализованной контролируемым лицом алкогольной продукции за указанный период;

в) фиксация в ЕГАИС возвратов контролируемым лицом алкогольной продукций либо отказов в принятии алкогольной продукции, которая подлежит маркировке федеральными специальными марками, при условии, что объем возврата либо отказа в принятии превышает 10% от общего объема закупленной за тот же квартал алкогольной продукции;

г) фиксация в ЕГАИС возвратов контролируемым лицом либо отказов в принятии пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи при условии, что объем возврата либо отказа в принятии превышает 10% от общего объема такой продукции;

д) принятие (на основании сведений ЕГАИС) контролируемым лицом пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи с расхождением при условии, что общий объем расхождений превышает 10% от общего объема закупки такой алкогольной продукции за тот же квартал;

е) расхождение на 10% и более объема розничной продажи пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи согласно сведениям ЕГАИС в течение календарного месяца с объемом розничной продажи такой продукции согласно сведениям государственной информационной системы мониторинга оборота товаров (далее - ГИС МТ) за аналогичный период;

ж) отсутствие в ЕГАИС в течение квартала информации о закупке и (или) розничной продаже маркированной алкогольной продукции организациями, имеющими лицензию на розничную продажу алкогольной продукции и (или) розничную продажу алкогольной продукции при оказании услуг общественного питания;

з) наличие в ГИС МТ в течение календарного месяца сведений о реализации в объекте розничной продажи пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи, подлежащих обязательной маркировке, с указанием кода маркировки товара, ранее выведенного из оборота, в объеме более 50% средневзвешенного объема реализации пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи, подлежащих обязательной маркировке, в одном объекте розничной торговли за этот же календарный месяц;

и) наличие в ГИС МТ в течение календарного месяца сведений о реализации в объекте розничной продажи пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи с указанием кодов маркировки, не содержащихся в ГИС МТ, в объеме более 25% средневзвешенного объема реализации пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи в одном объекте розничной торговли в Российской Федерации за этот же календарный месяц;

к) фиксация десять и более раз в течение квартала в ЕГАИС сведений о факте розничной продажи алкогольной продукции с одинаковыми штриховыми кодами на федеральных специальных марках в одном месте осуществления деятельности;

л) корректировка зафиксированных в ЕГАИС сведений о поставке или внутреннем перемещении алкогольной продукции в адрес одного из мест осуществления деятельности контролируемого лица (отзыв (распроведение) товарно-транспортной накладной) два и более раза в календарном месяце;

м) непредставление осуществляющим розничную продажу алкогольной продукции и (или) розничную продажу алкогольной продукции при оказании услуг общественного питания контролируемым лицом заявки о фиксации в ЕГАИС информации о принятии, отказе или принятии с расхождениями продукции в течение более чем 60 дней с момента фиксации информации о поставке (в том числе возврате), внутреннем перемещении продукции (в отношении трех и более товарно-транспортных накладных в течение 12 месяцев);

н) наличие сведений о фиксации в ЕГАИС информации об имеющихся остатках (в том числе отрицательных в торговом зале) маркируемой алкогольной продукции в обособленном подразделении организации, исключенном из лицензии на розничную продажу алкогольной продукции и розничную продажу алкогольной продукции при оказании услуг общественного питания на основании соответствующего заявления лицензиата о переоформлении лицензии, либо в обособленном подразделении организации, указанном в лицензии, которая аннулирована либо действие которой прекращено, но в течение двух месяцев с момента аннулирования или прекращения действия лицензии лицензиатом не подано заявление о выдаче вновь лицензии на указанное обособленное подразделение, а в отношении остатков алкогольной продукции не приняты меры в соответствии с пунктом 5 статьи 20 Федерального закона от 22.11.1995 N 171-ФЗ "О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и об ограничении потребления (распития) алкогольной продукции;

о) фиксация (пять раз и более в квартале) в ЕГАИС отмены поставщиком поставки алкогольной продукции, подлежащей маркировке федеральными специальными марками, в объеме, превышающем 5% от общего объема указанной продукции, отгруженной за тот же квартал;

п) наличие (на основании сведений ЕГАИС) на отчетную дату остатков алкогольной продукции в объекте розничной продажи (в том числе при оказании услуг общественного питания) в объеме, превышающем объем ее розничной продажи на этом объекте за прошедший квартал;

р) фиксация в ЕГАИС превышения на отчетную дату объема закупки алкогольной продукции в объекте розничной продажи (в том числе при оказании услуг общественного питания) за прошедший квартал над объемом розничной продажи на этом объекте более чем на 50%;

с) отсутствие зафиксированной контролируемым лицом в ЕГАИС в течение квартала информации о списании алкогольной продукции с указанием объема продукции (в миллилитрах порционно), розничная продажа которой была осуществлена при оказании услуг общественного питания за указанный период;

т) наличие в течение календарного месяца двух и более случаев превышения объема продаж алкогольной продукции в торговом объекте при оказании услуг общественного питания с 23 часов 00 минут до 6 часов 00 минут более чем на 50% по сравнению с объемом продаж с 6 часов 00 минут до 23 часов 00 минут на этом же объекте.

Данные индикаторы риска применяются к каждому контролируемому лицу.